第八十二条港股通总额度可用余额的计算公式为:总额度余额=总额度-买入成交总金额 卖出成交对应的买入总金额。

  前款规定的买入成交总金额、卖出成交对应的买入总金额,按照中国结算每日交易结束后提供的当日交易结算汇率,由港币转换为人民币计算。其中,卖出成交对应的买入总金额是指对卖出成交的股票按其买入的平均价格计算的总金额。

  本所可以根据市场需要,对前两款规定的计算方式进行调整。

  第八十三条总额度余额少于一个每日额度的,本所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报,但仍然接受卖出申报。

  总额度余额达到一个每日额度时,本所证券交易服务公司自下一港股通交易日起恢复接受买入申报。

  第八十四条投资者参与港股通交易,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。

  第五节 投资者适当性管理

  第八十五条机构投资者参与港股通交易,应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定。

  第八十六条个人投资者参与港股通交易,至少应当符合下列条件:

  (一)证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元;

  (二)不存在严重不良诚信记录;

  (三)不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。

  本所可以根据市场情况,调整前款规定的条件。

  第八十七条投资者进行港股通交易,应当熟悉香港证券市场相关规定,了解港股通交易的业务规则与流程,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身风险承受能力。

  第八十八条本所会员应当制定港股通业务投资者适当性管理的标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施。会员制定的投资者适当性管理标准应当包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等方面。

  第八十九条本所会员应当向客户全面客观介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通业务规则、流程。

  第九十条本所会员应当与参与港股通交易的客户签订委托协议,约定双方的权利和义务。

  会员与客户签订委托协议前,应当向客户充分揭示港股通交易风险,并要求客户签署风险揭示书。

  委托协议、风险揭示书的必备条款,由本所另行规定。

  第四章 交易异常情况处理

  第九十一条发生本所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部沪股通交易不能正常进行的,本所可以决定采取对相关沪股通股票停牌、暂停接受部分或者全部沪股通交易申报、对本所市场临时停市等措施,并予以公告。

  发生本所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,本所证券交易服务公司可以决定暂停提供部分或者全部港股通服务并予以公告。

  本所停牌、停市及本所证券交易服务公司暂停提供港股通服务的原因消失后,本所可以决定恢复相关沪股通交易、本所市场交易并予以公告,本所证券交易服务公司可以决定恢复港股通服务并予以公告。

  第九十二条沪股通交易短时间内买入或者卖出超过一定金额,构成本所业务规则规定的交易异常情况的,本所可以按照规定采取相应处置措施。

  第九十三条发生联交所认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者全部港股通交易不能正常进行的,联交所决定对联交所市场临时停市及后续恢复交易或者采取其他措施的,本所将在接到联交所通知后对其相关公告予以转发。

  发生联交所证券交易服务公司认定的交易异常情况,导致或者可能导致部分或者沪股通交易不能正常进行的,联交所证券交易服务公司可以决定暂停提供沪股通服务并予以公告。相关交易异常情况消失后,联交所证券交易服务公司可以决定恢复沪股通服务并予以公告。

  第九十四条因交易异常情况及本所、本所证券交易服务公司采取的相应措施造成的损失,本所、本所证券交易服务公司不承担责任。

  第五章 自律管理

  第九十五条本所与联交所通过跨境监管合作加强对沪港通交易及相关信息披露行为的监督管理。

  第九十六条本所根据《交易规则》等业务规则的规定,对沪股通交易中的异常交易行为予以重点监控。

  第九十七条联交所证券交易服务公司发现沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为之一的,应当及时报告本所,提醒联交所参与者并要求联交所参与者提醒其客户,并视情况采取拒绝为联交所参与者提供沪股通服务等措施。

  联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求联交所参与者对于在沪股通交易中存在或者可能存在本所《交易规则》等业务规则规定的异常交易行为的客户予以提醒,并视情况拒绝接受其后续的沪股通交易委托。

  第九十八条沪股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,或者沪股通投资者违反或可能违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露等要求的,本所可以进行调查,要求联交所证券交易服务公司提供相关资料;本所还可以提请联交所对相关联交所参与者采取适当的调查措施。

  第九十九条沪股通交易中出现违反本办法或者本所其他相关规定的行为,情节严重的,本所可以提请联交所对其参与者实施相关监管措施、纪律处分,或者提请联交所要求其参与者对投资者进行口头警示、书面警示、拒绝接受其沪股通交易委托。

  第一百条沪股通交易中出现异常交易行为,严重扰乱本所市场秩序的,本所可以暂停或者限制联交所证券交易服务公司交易权限,或者不予接受联交所证券交易服务公司提交的涉及相关投资者的交易申报。

  异常交易行为影响消除后,本所可以决定恢复联交所证券交易服务公司交易权限或者恢复接受相关交易申报。

  第一百零一条沪股通投资者买卖沪股通股票,违反《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则规定的信息披露要求的,本所可以根据相关规则对其实施监管措施或者纪律处分。

  第一百零二条港股通投资者、本所会员参与港股通交易,不得违反本办法的规定,不得从事市场失当行为。

  第一百零三条本所会员发现投资者的港股通交易存在或者可能存在市场失当行为,应当予以提醒,并可以拒绝接受其委托。会员应当将相关情况及时向本所报告。

  第一百零四条应联交所提请或者在本所认为必要时,本所可以对会员及其客户在港股通交易中出现的市场失当行为或者其他违规行为采取非现场调查和现场调查措施,要求相关会员及其客户提供相关资料,并可向联交所提供相关信息。

  第一百零五条本所会员及其客户在港股通交易中出现市场失当行为,情节严重的,本所应联交所提请,可以实施相应的监管措施或者纪律处分。

  第一百零六条本所可以根据需要,对联交所证券交易服务公司的风险管理措施、技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。

  第一百零七条联交所证券交易服务公司违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。

  第一百零八条本所会员及其客户违反本办法和本所其他相关规定的,本所可以实施口头警示、书面警示、监管谈话、通报批评、公开谴责等监管措施或者纪律处分。

  第一百零九条沪股通投资者、港股通投资者、联交所证券交易服务公司、本所会员参与沪港通交易,违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定,情节严重的,本所可以报中国证监会查处。

  第一百一十条根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则的规定或者监管机构的要求,本所可以暂停全部或者部分沪港通交易。

  第一百一十一条因本所制定、修改业务规则或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失,本所不承担责任。

  本所会员、港股通投资者应当知晓并认可联交所业务规则中关于联交所责任豁免的相关规定。

  第六章 附则

  第一百一十二条本办法下列用语含义:

  (一)沪港通:即沪港股票市场交易互联互通机制,指两地投资者委托本所会员或者联交所参与者,通过本所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

  (二)沪股通:指投资者委托联交所参与者,通过联交所证券交易服务公司,向本所进行申报,买卖规定范围内的本所上市股票。

  (三)港股通:指投资者委托本所会员,通过本所证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市股票。

  (四)沪股通股票:指投资者可以通过沪股通买卖的规定范围内的在本所上市的股票。

  (五)港股通股票:指投资者可以通过港股通买卖的规定范围内的在联交所上市的股票。

  (六)沪股通投资者:指委托联交所参与者或者直接通过沪股通买卖沪股通股票的投资者。

  (七)港股通投资者:指委托本所会员或者直接通过港股通买卖港股通股票的投资者。

  (八)交易日:指本所市场的交易日。

  (九)沪股通交易日:指联交所证券交易服务公司公布的沪股通交易日。

  (十)港股通交易日:指本所证券交易服务公司公布的港股通交易日。

  (十一)会员:指取得本所普通会员资格的证券公司。

  (十二)联交所参与者:指符合联交所《交易所规则》定义的交易所参与者。

  (十三)A股:指在本所上市的人民币普通股票。

  (十四)H股:指境内注册的公司发行并在联交所上市的股票。

  (十五)A H股上市公司:指在境内注册、其股票同时在本所和联交所上市的公司。

  (十六)退市整理股票:指被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票。

  (十七)竞价限价盘:指联交所《交易所规则》规定的一种适用于联交所开市前时段的可以指定价格或者更优价格成交的买卖盘。

  (十八)增强限价盘:指联交所《交易所规则》规定的一种适用于联交所持续交易时段的可以指定价格或者更优价格成交的买卖盘。

  (十九)碎股:指不足一个买卖单位的证券。

  (二十)价格稳定期:指在招股文件中载明的适用于该股票的稳定价格期间。

  (二十一)沪股通股票保证金交易:指沪股通投资者在香港市场通过证券保证金融资获得资金买入沪股通股票。

  (二十二)沪股通股票担保卖空:指沪股通投资者在香港市场通过股票借贷借入沪股通股票后,通过沪股通将其卖出。

  (二十三)沪股通股票借贷:指在香港市场,联交所参与者向其交易客户或者其他联交所参与者出借沪股通股票,或者符合条件的机构向联交所参与者出借沪股通股票的行为。

  (二十四)沪股通股票担保卖空比例:指单个沪股通交易日单只沪股通股票的担保卖空量,占前一沪股通交易日香港结算作为名义持有人持有的该只沪股通股票总量的比例。

  (二十五)沪股通股票非交易过户:指在本所市场交易之外,对沪股通股票的实际权益拥有人进行变更。

  (二十六)供股:指联交所上市公司向现有股票持有人作出供股要约,使其可以按持有股票的比例认购该公司股票,且认购权利凭证可以通过二级市场进行转让。

  (二十七)公开配售:指联交所上市公司向现有股票持有人作出要约,使其可以认购该公司股票,但公开配售权益不能转让。

  (二十八)市场失当行为:指香港地区法律及香港证券及期货事务监察委员会、联交所等规定的内幕交易、虚假交易、操控价格、披露关于受禁交易的资料、披露虚假或具误导性的资料以诱使进行交易、操纵证券市场及其他市场失当行为。

  第一百一十三条向本所会员租用本所参与者交易业务单元的机构参与港股通交易,应当与本所证券交易服务公司签订港股通服务合同,并适用本所会员参与港股通业务的相关规定,但涉及本所会员经纪业务的规定除外。

  会员自营、资产管理等非经纪业务参与港股通交易,以及前款规定的机构参与港股通交易,应当符合相关监管机构的规定。

  第一百一十四条沪股通股票、港股通股票发行人及相关信息披露义务人的信息披露等行为监管,由股票上市地的证券交易所负责监管,适用股票上市地的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则。

  第一百一十五条香港结算作为名义持有人持有的沪股通股票变动达到上市公司股份权益变动标准的,不适用本所有关上市公司股份权益变动信息披露的规定。

  第一百一十六条沪股通投资者可以通过本所网站以及中国证监会指定的其他信息披露媒体,查询沪股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息。

  第一百一十七条港股通投资者可以通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站,查询港股通股票发行人及相关信息披露义务人披露的信息。

  第一百一十八条香港结算应当以自己的名义,按照沪股通投资者的意见行使对沪股通股票发行人的权利。

  香港结算作为名义持有人参与本所上市公司股东大会网络投票的具体事项,由本所另行规定。

  第一百一十九条本所上市公司经监管机构批准向沪股通投资者进行配股的,由香港结算作为名义持有人参与认购,具体事宜适用本所有关股份发行认购的规定。

  联交所上市公司经监管机构批准向港股通投资者进行供股、公开配售的,港股通投资者参与认购的具体事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定执行。

  第一百二十条本所会员为港股通交易提供融资融券服务的相关事宜,由本所另行规定。

  第一百二十一条根据本办法只能通过沪港通卖出而不能买入的证券,其交易、持股比例限制、股东权益行使、信息披露等事项参照适用本办法关于沪股通股票、港股通股票的规定。

  第一百二十二条本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。

  第一百二十三条本办法由本所负责解释。

  第一百二十四条本办法自2014年9月26日起施行。

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